不可小瞧的GMP跟踪检查！

飞检收证书，其实跟踪检查一样会收GMP证书，同样会停产整顿，立案调查。所以企业只有保证GMP认证状态的持续，这也是2010版GMP重要的一条就是验证状态的保持。

跟踪检查是怎样的检查呢，一起来看下。

一、检查的目的

药品GMP跟踪检查的目的是进一步加强对药品生产企业的监管力度，巩固药品GMP再认证成果，进一步强化药品生产企业的第一责任人意识、质量安全意识，进一步提高药品生产质量管理水平，消除药品质量安全隐患，确保药品质量安全。

二、检查范围和依据

药品GMP跟踪检查范围为当地通过GMP认证的所有药品生产企业。检查的重点品种为现生产品种。

检查依据《药品管理法》、《药品管理法实施条例》、《药品生产监督管理办法》、《药品生产质量管理规范》及相关法律法规和文件的规定，对药品生产全过程进行全面的检查。

三、检查重点环节与内容

1、企业生产药品的原材料、外包材、辅料的购进、验收、储存、使用、流向等是否按规定进行，是否建立各项管理制度，是否按照制度严格执行。

2、企业是否实施了药品质量管理人员制度；关键生产、质量管理岗位人员以及关键岗位技术人员是否相对稳定；企业对员工的培训是否有效。

3、中药制剂的生产：使用中药材投料的，是否固定药材的基原、药用部位、采收期、产地加工、储存条件等，直接投料的药材粉末是否进行了灭菌处理和微生物限度的监控；使用提取物投料的，是否采用注册批准的工艺，并对提取物使用的原材料情况进行审计。

4、国家批准的生产工艺和处方的执行情况，如有变更是否进行了相关的验证，并按规定经药品监督部门批准或备案。

5、生产过程中出现偏差的处理情况；其中包括空气净化系统、水处理系统各项指标出现偏差时的处理措施；实验室的偏差处理措施。

6、重点检查品种一年内总投料量与成品产量的比例是否在合理的范围内；通过累加一段时间内原辅料出入库台账、批生产记录、成品入库、销售情况反映企业是否按批准处方量投料，生产过程中是否存在违规行为。

7、关键生产设施等条件发生变更后的验证研究和备案情况；生产线上增加新的制剂品种时，各关键生产设备与生产规模的匹配程度，是否针对新增品种进行设备验证；如涉及多个品种共线生产，公用设备清洁验证情况。

8、不合格药品的处理情况。

9、国家保护动物制作药材购用及药品制剂销售情况（包括储存、生产监控、制剂订货、结算、销售去向）。

四、检查的时间安排

对企业的检查时间一般安排1天。

五、检查的注意事项

1.上次认证或跟踪检查缺陷项目的整改情况；

2.生产和质量负责人(含生产、质量部门负责人)是否有变动，是否符合要求，是否按规定备案 ；技术人员队伍是否符合要求，是否稳定；员工培训情况；  

3.生产车间和生产设备的使用维护情况；空气净化系统、工艺用水系统的使用维护情况；关键生产设施等条件与现状是否发生变更，如有变更是否按规定备案；

4. 上一次认证或跟踪检查以来所生产药品的批次、批量情况(列表)；

5. 上一次认证或跟踪检查以来所生产药品批次的检验情况；是否有委托检验，如有委托检验，是否每批次均进行了检验，是否按规定备案(委托检验情况应列表：药品名称、委托检验项目、委托检验批次数、委托检验机构等)；

6. 药品生产质量问题的整改情况；

7. 是否有委托生产或接受委托生产，是否有接受境外药品生产厂商委托加工药品，有委托或接受委托生产是否按规定经审批，或按规定备案(委托或接受委托生产情况列表：药品名称、委托项目、委托或受托企业名称、批次数、批量)；

8. 再验证情况，是指工艺验证和关健设备的再验证；

9. 本年度药品监督管理部门对企业违反《药品管理法》、《药品生产监督管理办法》及其他法律法规事项的处理意见或结果；

10. 其他情况。

下面我们先看看国家局公布的几起“跟踪检查”情况。

一、对云南####药业有限公司跟踪检查通报

http://www.sda.gov.cn/WS01/CL1760/142781.html

2016年01月22日国家局发布“对云南龙海天然植物药业有限公司跟踪检查通报”，检查发现问题：

1、云南龙海天然植物药业有限公司在未通过药品GMP认证的情况下，违法生产销售矾藤痔注射液。该企业小容量注射剂P2车间于2014年3月6日获得《药品GMP证书》（认证范围不包括矾藤痔注射液），但检查组现场检查发现，该企业于2015年5月在该车间生产矾藤痔注射液（批号:20150501、20150502），共计106060支，销售出厂330支。该企业刻意隐瞒违法生产销售的事实，严重违反药品GMP。

2、该企业涉嫌未按照注册申报的工艺生产矾藤痔注射液。检查矾藤痔注射液的批生产记录(批号:20150502)，发现该企业直接从中药饮片生产企业（云南鸿翔中药科技有限公司）外购白矾粉、赤石脂粉进行投料生产，生产工艺为煮沸、冷却、离心；而矾藤痔注射液的注册申报工艺为：白矾、赤石脂分别进行前处理，粉碎成细粉后进行投料生产，生产工艺为煮沸、静置24小时、过滤。该企业未能提供矾藤痔注射液工艺验证资料；矾藤痔注射液生产配液所用的浓配罐、稀配罐也未见设备确认资料。

3、该企业生产的矾藤痔注射液(批号:20150501、20150502)寄存于云南绿野药品经营公司；因包材变更试生产的盐酸氨溴索注射液(批号:20140714)样品存放于废弃的杂物间，无任何标识。上述情况未见相关记录。

4、该企业注射用水有两套分配系统分别供应P1与P2车间，两套分配系统，在进入回水热交换器前合并。对回水温度只有一个温度监控探头，且回水温度监控探头设在回水热交换器之后，无法准确测量回水温度。

5、该企业员工培训不到位，未对培训效果进行全面评估，管理人员的管理经验不够，操作员工实际操作能力不强。

处理措施：云南龙海天然植物药业有限公司上述行为已严重违反《药品管理法》及药品GMP相关规定。国家食品药品监督管理总局要求云南省食品药品监督管理局收回该企业药品GMP证书（证书编号：CN20140127），责令其停止生产，并对违法生产行为调查处理。鉴于该企业质量管理体系存在明显缺陷，决定对该企业药品GMP认证不予通过（受理编号GMP150187）。

二、对哈尔滨####制药有限公司跟踪检查通报

http://www.sda.gov.cn/WS01/CL1760/145620.html

2016年03月01日国家局发布了“对哈尔滨####制药有限公司跟踪检查通报”，检查发现问题：

1.哈尔滨####制药有限公司（简称圣泰公司）血栓通注射液所用原料三七总皂苷未执行批准的质量标准。目前，##公司所用原料三七总皂苷来自云南云科药业有限公司（后更名为云南三七科技药业有限公司），其执行的质量标准与圣泰公司应执行的标准不一致，两者在提取溶媒浓度、含量控制指标方面存在较大差异。2015年7月，圣泰公司对使用外购三七总皂苷情况进行了中药提取物备案。

2.在数据管理方面存在缺陷。如SPX-250B-2型生化培养箱性能再确认中的温度检测电子数据未进行备份：高效液相色谱仪、原子吸收仪工作站虽设定密码，但密码在仪器操作人员中共同使用，无法防止电子数据被修改或删除；SZA620型热风循环干燥机再验证报告[PQP-0712(002-003)]所附原始记录中，悬浮粒子测定数据非原始打印数据（为手工抄写），细菌内毒素原始测定数据未归入报告中。

3.质控实验室检验设备使用记录不规范不完整。如菌种灭活记录未记录设备编号；编号为02034的超净工作台使用记录上无设备唯一性标识；使用编号02052的电热恒温干燥箱对培养皿进行灭菌，未记录灭菌时间。

4.批号为20130922的血栓通注射液稳定性考察试验中第3月数据出现偏差，但企业未给予关注和调查。

处理措施：哈尔滨圣泰生物制药有限公司上述行为违反《药品管理法》及药品GMP相关规定。国家食品药品监督管理总局要求黑龙江省食品药品监督管理局立即对上述情况开展调查，责令其停止血栓通注射液的生产，撤销其三七总皂苷的提取物使用备案，要求企业对相关产品开展风险评估并采取必要的风险管控措施，调查处理企业违规行为。

三、对##制药集团##药业有限公司跟踪检查通报

http://www.sda.gov.cn/WS01/CL1760/148787.html

2016年03月29日国家局发布了“对##制药集团##药业有限公司跟踪检查通报”，现场检查出现的问题：

1、物料与产品方面：现场检查发现在一无标识的房间内存放大量物料无标识，无管理台账，无货位卡；物料未有序存放；合格品、不合格品无明显标识。

2、确认与验证方面：2014年1月8日进行了普鲁卡因青霉素工艺验证，未对混合均匀性进行确认；2014年1月8日企业进行了普鲁卡因青霉素工艺验证，混合工序混合时间为80分钟，2015年10月9日批准的工艺规程中混合时间为30分钟，批生产记录中显示实际混合时间也是30分钟（如30115027703批普鲁卡因青霉素）。

3、产品质量回顾分析方面：《2014年年度产品质量审核报告》中普鲁卡因青霉素（批号1408153)溶剂残留乙酸乙酯数据44ppm，与该批次偏差调查处理记录中数值90ppm(内控标准为≤50ppm）不一致；普鲁卡因青霉素（批号1401126)溶剂残留正丁醇数据248ppm，与该批次偏差调查处理记录中数值395ppm(内控标准为≤300ppm）不一致；另外，报告中显示"普鲁卡因青霉素溶剂残留正丁醇1、2月份数据偏高、波动明显，可能与提高投料量或工艺控制有关，应查找原因并采取措施"，但企业未在报告中阐述调查分析情况及纠正预防措施。

4、文件管理方面：部分管理文件未受控：如合格供货商清单未纳入受控文件管理;检验记录发放未按照相关规程管理，无领用人签字，记录模版样纸管理无记录，未建立管理台帐;普鲁卡因青霉素红外对照图谱（复印件）未纳入受控文件；807车间结晶岗位控制室普鲁卡因青霉素标准流加曲线图无文件审核批准信息；12月16日现场检查时，807车间溶配岗位普鲁卡因青霉素（批号3011512741）生产指令显示为2015年12月16日签发，批准人未签字批准，接收人已签字接收，指令中起始物料数量栏空白；该批生产已进行到洗涤工序，已完成生产的工序QA人员取样记录栏空白。

处理措施：针对上述缺陷项目该企业递交了整改报告。经审核，认为该企业对于仓储管理混乱的情形虽然采取了针对性整改措施，但仍未能查找根本原因并针对根本原因采取有效措施；对于确认与验证方面的缺陷，企业也未能查找根本原因，未能采取相应预防措施，仍不能确保出再次现类似问题；对于产品质量回顾分析的缺陷，企业整改报告不能表明对数据不一致情形进行了调查，也未能对乙酸乙酯超出内控标准情况进行相应调查;对于文件管理方面的缺陷，企业无法提供更多有效措施确保批生产指令在批准人未签字批准，接收人便签字接收的现象产生。

##制药集团##药业有限公司上述行为已违反《药品管理法》及药品GMP相关规定，河北省食品药品监管局已收回该企业药品GMP证书，国家食品药品监督管理总局要求河北省食品药品监管局继续监督企业对相关产品进行风险评估，必要时，采取风险管控措施，并开展立案调查。

四、对陕西##集团####有限公司跟踪检查通报

http://www.sda.gov.cn/WS01/CL1760/148800.html

2016年03月29日国家局发布了“对陕西####集团####有限公司跟踪检查通报”，现场检查出现的问题：

经国家总局食品药品审核查验中心组织GMP跟踪检查发现该企业存在不符合药品GMP的缺陷，企业针对缺陷项目进行了整改，但仍存在以下严重不符合《药品生产质量管理规范》（2010年修订）的问题，冻干粉针剂的生产存在高风险：

1、在通过GMP认证的冻干粉针剂生产线（B+A级）上按C、D级洁净环境控制要求生产转移因子胶囊原粉。该企业自2014年4月2日取得胶囊剂GMP证书后，因冻干粉针剂长期不生产，自行降低了冻干粉针剂生产线环境洁净度级别生产转移胶囊因子胶囊原粉，存在污染与交叉污染的风险。

2、冻干粉针剂生产线长期未进行培养基模拟灌装试验。该企业冻干粉针剂生产线最后一次培养基模拟灌装试验时间为2014年1月13日，之后未按规定至少每半年进行一次培养基模拟灌装试验，无菌控制能力难以保证。

3、质量控制方面存在问题。该企业高效液相色谱、气相色谱未设置分级操作权限账户，检验数据的安全性难以保证；批号为361503014的甘露醇未按质量标准对有关物质项进行检测。

处理措施：鉴于上述情况，该企业冻干粉针剂生产存在高风险，不符合《药品生产质量管理规范》（2010年修订），国家食品药品监督管理总局要求陕西省食品药品监督管理局收回该企业冻干粉针剂GMP证书(编号：CN20140191),责令企业停止生产，并开展立案调查。

五、对甘肃###制药有限公司跟踪检查通报

http://www.sda.gov.cn/WS01/CL1760/150544.html

2016年04月18日国家局发布了“对甘肃大得利制药有限公司跟踪检查通报”，现场检查出现的问题：

经国家总局食品药品审核查验中心组织GMP跟踪检查发现该企业存在严重不符合药品GMP的缺陷，胸腺肽产品的生产存在高风险：

1、主要原料质量保证措施缺失，存在较高质量风险。该企业采购和使用的小牛胸腺未规定生产用小牛种属、来源、具体年龄；未对牛的饲养环境进行考察，无法确定其饲养环境对牛的健康影响；未规定小牛胸腺的运输方式、采集后的保存期限；未规定对动物检疫证明的查验要求。

2、生产管理不到位，缺少必要的工艺控制。胸腺肽药品的生产未按照多组分生化药品的技术要求开展病毒灭活/去除、热变的验证工作；未根据多组分生化药品的特性，研究设定不同工序的工艺时限。

3、质量管理不到位，缺少关键控制项目等。胸腺肽溶液内控质量标准中没有细菌内毒素或热原等必要的安全性控制项目；未对胸腺肽产品的活性组分的含量、活性（活力）、活性组分的收率等进行方法学验证；偏差管理未得到有效落实，偏差台账无内容。

处理措施：该企业胸腺肽产品的生产与质量管理不符合《药品生产质量管理规范》（2010年修订）的要求，存在较高风险，国家食品药品监督管理总局要求甘肃省食品药品监督管理局收回《药品GMP证书》（CN20130223），监督企业召回全部已上市胸腺肽产品，并立案调查。

六、对大同市##制药有限公司跟踪检查通报

http://www.sda.gov.cn/WS01/CL1760/155187.html

2016年06月07日国家局发布了“对大同市##制药有限公司跟踪检查通报”，现场检查出现的问题：

经国家总局食品药品审核查验中心组织GMP跟踪检查发现该企业存在严重不符合药品GMP的缺陷，情况如下：

1、检验记录不真实：（1）涉嫌套用图谱和检验数据，如不同批次蔗糖（批号分别为：130709、150301、150801）红外光谱图谱一致；不同批次地巴唑原料（批号分别为131201、150401）检验数据完全一致；（2）涉嫌编造检验数据，如批号为130308的地巴唑样品检验报告书有3个电子版，如130308.doc、130308甲1.doc、130308甲.doc），报告内容除成品数量不同外，其它数据完全一致；（3）涉嫌编造记录，如《原、辅、包材货位卡》显示2013年-2016年公司购进地巴唑原料6批，2000kg，《取样记录》显示共购进7批，2500kg，批次、数量不一致；《取样记录》显示2014年1月27日从浙江新赛科药业有限公司购进的100kg地巴唑原料进行了取样，《原、辅、包材货位卡》、《原辅材料检验记录》中无相应购进、检验记录。

2、质量保证体系不能有效运行，存在较大缺陷：（1）质量管理部门组织架构不合理，质量负责人下设QA主管和QC主管，无化验室负责人；（2）职责不清晰，验证工作未明确相关责任人；（3）QA和QC人员职责交叉或缺失，检查期间部分QC人员不在岗；（4）文件的批准、复制、分发、销毁未按规程进行管理，无复制、分发、替换或销毁记录，《原辅料供货商代号表》无文件编号、未经质量部门批准，生产部门提供了两个版本的《地巴唑片工艺规程》，其中旧版（STP-GY-016-R00）已失效，现行版（STP-GY-016-R01）未受控；（5）2013年、2014年、2015年未按规定开展地巴唑片的质量回顾分析。

3、未进行地巴唑片工艺验证和计算机系统有效验证工作：（1）该公司未按照计算机化系统验证及确认与验证附录要求开展相关培训、文件制定及实施工作；（2）该公司2015年前未按产品开展工艺验证，2015年GMP认证时片剂剂型选取维生素B1进行了工艺验证，未进行地巴唑片的工艺验证。

处理措施：该公司地巴唑片的生产与质量管理不符合《药品生产质量管理规范》（2010年修订）的要求，国家食品药品监督管理总局要求山西省食品药品监督管理局收回该企业片剂《药品GMP证书》，监督企业对地巴唑片进行风险评估，发现问题及时采取风险管控措施。

七、对上海##药业有限公司跟踪检查通报

http://www.sda.gov.cn/WS01/CL1760/155188.html

2016年06月07日国家局发布了“对上海##药业有限公司跟踪检查通报”，现场检查出现的问题：

经国家总局食品药品审核查验中心组织GMP跟踪检查发现该企业存在严重不符合药品GMP的缺陷，情况如下：

1、实验室数据可靠性存在问题

1）、在岛津LC-10AT的实验日志中发现修改检验日期的痕迹：

①2015年10月11日后，出现2015年9月29日的地巴唑（批号：1309-3、1109-1、1209-8、1209-9、1209-10）稳定性考察有关物质项的检测记录；

②2015年12月17日后，出现2015年4月16日的食母生片精密度、耐用性等项的检测记录。

2）、岛津LC-20AT存在图谱删除现象，且未说明原因，包括：

①地巴唑（批号：1406-1）有关物质检查项目下编号为15、16图谱被删除；

②以盐酸普罗帕酮为标记物的固体制剂生产设备清洁验证中，2015年6月16日的系统适用性试验有四张图谱被删除。

2、企业控制生产过程中污染和交叉污染的措施不足

例如：用于原辅料粉碎的收集布袋无明显标识，易造成不同品种之间的交叉污染；称量、粉碎、制粒、干燥、总混、压片等易产尘的房间未设置前室，且功能间内无有效捕尘措施；V型混合机的清洁规程（SC-SOP-0304-007）规定不具体，缺少可操作性；粉碎机、V型混合机、用于转移物料的上下料接口等清洁不彻底，均有白色粉末残留。

处理措施：该企业地巴唑片的生产与质量管理不符合《药品生产质量管理规范》（2010年修订），国家食品药品监督管理总局要求上海市食品药品监督管理局收回该企业片剂GMP证书，监督企业对地巴唑片进行风险评估，发现问题及时采取风险管控措施。

       文章来源：制药工程论坛

       本网站刊载的所有内容，包括文字、图片、音频、视频、软件等，如非标注为“原创”，则相关版权归原作者所有，如原作者不愿意在本网站刊登相关内容，请及时通知本站，我们将第一时间予以删除。